5个“80后”设局带节奏，操纵115个账户亏3亿多

近日，证监会更新的一则行政处罚决定书显示，时任凤形股份副董事长、总经理陈维新等5名“80后”，采取不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段，控制115个证券账户操纵凤形股份，最终亏损3.04亿元。据《证券法》相关规定，证监会决定对涉事5人合计处以300万元罚款。

扬子晚报/紫牛新闻记者从证监会官网上看到，这起案件的起因是凤形股份一笔定增收购项目。处罚决定书显示，陈维新曾作为凤形股份副董事长、总经理，负责该项目的实际运作。由于当时凤形股份股价低于定增发行价，为维持股价，确保非公开发行顺利实施，2017年9月陈维新和张兆阳达成合作，开始着手维护凤形股份股价事宜。

陈维新安排时任凤形股份董事会秘书邓某负责与张兆阳联系。他们先后找到朱瑞、李卫卫、朱一栋等人参与操纵市场。

【资料图】

处罚决定书显示，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制使用“高某”等115个证券账户，采取不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响凤形股份的交易价格和交易量，导致凤形股份股价大幅偏离同期中小板综指。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。

操纵期间，账户组单日买入数量占全市场成交数量比超20%的交易日有31天，峰值达55.32%；卖出数量占全市场成交数量比超20%的交易日有23天，峰值达73.62%。账户组资金投入量峰值达2.25亿元，总买入成交金额为21.56亿元，总卖出成交金额为18.80亿元。

“左手倒右手，不以成交为目的”。操纵期间，账户组利用上述资金优势、持股优势，连续买卖凤形股份，不仅存在盘中拉抬、尾市拉抬股价的行为，还有大量反向交易、对倒交易行为。账户组在参与交易的89个交易日中，57个交易日内存在反向交易，合计反向交易2897.85万股，日内账户组反向交易量占账户组成交量的比例最高为43.23%；44个交易日存在对倒交易，其中7个交易日对倒比重超过10%，最高达到25.37%。

此外，操纵期间，合计有3个交易日存在虚假申报情况，主要手法是虚假申报买单，诱导其他投资者买入后出货。

证监会认为，涉案账户组采取利用资金优势、持股优势连续买卖凤形股份，在实际控制的账户之间交易凤形股份，不以成交为目的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，足以认定当事人主观上具有影响证券交易价格或者证券交易量的故意，客观上实施了操纵证券市场的行为，且具有比较严重的社会危害性，应当受到行政处罚。

据证券法相关规定，证监会决定对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

值得一提的是，上述案例当事人中的李卫卫被称为“华北第一操盘手”，出生于1986年，早年在期货公司营业部工作。李卫卫曾与阜兴集团董事长朱一栋联手操纵大连电瓷。经查，阜兴集团、李卫卫累计控制使用461个账户交易大连电瓷股票，最终却亏损5.51亿元。2018年7月，证监会对李卫卫处以200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。阜兴集团被处罚款100万元，朱一栋被处60万元罚款，并采取3年证券市场禁入措施。此外，朱一栋还因非法集资超500亿元数罪并罚被判处无期徒刑。

另外，在今年1月4日，证监会官网披露的一则行政处罚决定书显示，李卫卫使用92个账户操纵“汇金通”，非法获利2070.28万元。

扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林 实习生 张焕然

校对 盛媛媛

标签：